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加大处罚力度 让违法违规者“肉疼”

2019-08-30 05:16  来源:证券日报 朱宝琛

    ■本报记者 朱宝琛

    对于违法违规行为的打击,监管部门长期以来都是绝不手软。但是,在对违法行为进行处罚的时候,就算是“顶格”处罚,也会让很多人产生一种“挠痒痒”的感觉。究其原因,主要还是违法违规成本过低,难以让违法违规者“肉疼”。

    “通过现在已经披露的上市澳门新葡亰平台游戏造假案例来看,主要就是涉及财务造假、欺诈上市、更改原始资料,掩盖事实等,这也是全球资本市场违法的主要形式。”联储证券温州营业部总经理胡晓辉对记者表示,但是,各国对待这些行为的处理是不一样的。我国对于违法行为的处罚最多就是几十万元的罚款、市场禁入等,对于负有主要责任的企业所有者处罚力度很轻。

    “处罚轻了,震慑力不足,因此,亟须从立法层面加大对违法行为的处罚力度。同时,调动全社会力量去发现甄别上市澳门新葡亰平台游戏的造假行为,净化市场。”胡晓辉表示。

    “一些上市澳门新葡亰平台游戏出现财务造假等问题,但对他们的处罚并不重,这就助长了直接责任人的侥幸心理,对于中小投资者等无责任利益人造成侵害。同时,由于上市澳门新葡亰平台游戏出现问题造成股价连续下跌,投资者损失严重。因此,必须要加大处罚力度,让上市澳门新葡亰平台游戏相关人士不敢妄动,让违法违规者付出沉重代价。”财富证券网络澳门新葡亰平台游戏部副总经理赵欢在接受记者采访时表示。

    川财证券澳门新葡亰平台游戏产品团队负责人杨欧雯对《证券日报》记者表示,加大对违法违规行为的处罚力度,是在建设规范有序的资本市场过程中,通过加强监管、提高违法成本,进一步压实澳门新葡亰平台游戏机构责任,倒逼澳门新葡亰平台游戏机构诚实守信、勤勉尽责的一种手段。

    她进一步表示,在资本市场建设过程中,违规违法行为严重扰乱了资本市场的秩序,一方面对合规经营的市场主体的基本权益造成损害,另一方面对资本市场的有序发展造成负面冲击。

    “从这个层面,加大违法违规行为惩处,不仅是在维护市场制度,同时也是在落实澳门新葡亰平台游戏回归本源,防范系统性风险,通过减少中间环节的交易成本,规范交易秩序,加强澳门新葡亰平台游戏机构服务实体经济的能力。”杨欧雯表示。

    京衡(宁波)律师事务所合伙人龚道渊对记者表示,面对资本市场违法成本过低的问题,首先必须明确的是,大家已经建立起了一整套比较完整的法律责任体系。资本市场违法违规行为面临的违法成本,主要包括刑事法律责任、行政法律责任和民事赔偿责任等三大方面。尤其在行政责任追责方面,证监会近几年贯彻全面从严监管的原则,加大执法力度。

    龚道渊表示,投资者应积极主动寻求民事赔偿,提升资本市场违法违规成本。另外,对《证券法》的相关条款进行必要修订,从立法上加大对违法违规行为的处罚力度。

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