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专家支“四招” 以强化中介机构责任和执业能力

2019-08-30 05:15  来源:证券日报 朱宝琛

    ■本报记者 朱宝琛

    深圳证监局8月27日公布的一份行政处罚决定书显示,因为存在“未充分、适当实行风险评估程序”等违法事实,决定对瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收零七股份2014年年报审计业务收入55万元,并处以55万元罚款。

    《证券日报》记者梳理后发现,今年以来,已经有多家中介机构,包括证券澳门新葡亰平台游戏、会计师事务所、律师事务所、资产评估澳门新葡亰平台游戏等受到监管机构的行政处罚。

    对此,接受《证券日报》记者采访的业内人士普遍认为,作为资本市场的“看门人”,强化中介机构的责任和执业能力非常有必要,能有效降低财务欺诈行为的发生几率,有力提升上市澳门新葡亰平台游戏质量。

    中介机构严格履行核查验证、专业把关的法定职责,能有力提升上市澳门新葡亰平台游戏信息披露质量。因此,证监会始终严厉打击中介机构违法失职行为,持续督促中介机构及其从业人员依法履行职责,维护资本市场健康发展秩序,保护广大中小投资者合法权益。同时,采取一系列措施,督促中介机构勤勉尽责。

    “中介机构是资本市场投资经营活动的重要参与主体,被市场形象的喻为‘看门人’,他们在实际工作中能否勤勉尽责,关系着市场能否良性发展。”联储证券首席投资顾问郑虹对《证券日报》记者表示。

    贝塔澳门新葡亰平台游戏研究院院长徐阳在接受记者采访时表示,如果因中介澳门新葡亰平台游戏未勤勉尽责而导致澳门新葡亰平台游戏事故的发生,关系到的不仅是股市相关联的澳门新葡亰平台游戏,同时也包括其他与此相关的澳门新葡亰平台游戏,会给澳门新葡亰平台游戏领域造成较大冲击。

    如何强化中介机构责任和能力?对此,郑虹从四方面予以阐述:第一,要从中介机构自身出发,自发、自律的严格按照从业人员行为规范要求参与项目。并且中介机构需要在项目进行过程中,加强风控合规意识;第二,要从监管层角度出发,加大监管力度,加大问责力度,提高违法成本,用法律震慑中介机构不敢心存侥幸;第三,要从上市澳门新葡亰平台游戏角度出发,提高上市澳门新葡亰平台游戏高管对信息披露真实性的重视度,讲真话做真账,不投机取巧,用自身规范的业务反过来督促中介机构更加勤勉尽责;第四,要从过程中把控,做到事前、事中、事后都能严格并及时按照监管层的要求进行资料报送、信息披露。

    徐阳表示,除了加强监管以外,中介机构从业人员的专业能力和素质需要有一个较高的标准,同时加大惩罚力度,以震慑其他宵小之辈。

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