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上市澳门新葡亰平台游戏集中学习新证券法 提高信披质量落实责任担当

2020-03-08 23:50  来源:证券日报 李乔宇

    北上协秘书长余兴喜表示处罚加码后不能再“各打三十大板”

    本报记者 李乔宇

    “感觉变化挺多的。”谈起新证券法,有上市澳门新葡亰平台游戏相关工作人员告诉《证券日报》记者,“上市澳门新葡亰平台游戏的相关章程可能都要修改,过段时间披露年报时也要按照新的法规去操作。”

    “排除万难,坚决实行。”另有上市澳门新葡亰平台游戏董秘在接受《证券日报》记者采访时表示,“相信新证券法能够进一步推动资本市场健康发展。”

    自新证券法实施以来,资本市场表现相对活跃,截至3月6日收盘,沪指自新证券法实施一周以来,已累计上涨5.35%。

    “新证券法的实施对市场来说属于长期利好。”北京上市澳门新葡亰平台游戏协会秘书长余兴喜告诉《证券日报》记者,“新证券法对上市澳门新葡亰平台游戏的要求更高了,有助于优质上市澳门新葡亰平台游戏进行再融资。”

    集体诉讼制度将登陆A股

    “康得新”们等着颤抖吧

    “此次证券法修订的最大亮点在于大幅度提高证券市场违法违规成本。一方面,明确了中国版的集体诉讼制度;另一方面,加大了对证券市场违法违规的处罚力度。”余兴喜告诉《证券日报》记者,这项集体诉讼制度规定,投资者保护机构可以作为诉讼代理人,为投资者提起民事赔偿诉讼,并且规定了投资者“默示加入”“明示退出”的原则。“也就是说,在投资者保护机构提起的集体诉讼中,作为受害者的投资者,如果你不明确表示退出,你就是原告的一份子,官司赢了,你就能获得赔偿。”

    国外早有集体诉讼的先例。余兴喜援引美国安然事件为例向记者说明称,在安然事件中,投资者通过集体诉讼获得的赔偿是71.4亿美金。

    “71.4亿美金!在过去,对于A股市场投资者而言,这么高额的赔偿是不可想象的。”余兴喜感慨道,“如果A股市场能够建立起集体诉讼制度,该诉必诉,对于证券市场的违法违规特别是恶意欺诈行为,就能够形成巨大的震慑作用,投资者也就不用担心资本市场遍地是雷。”

    除了明确集体诉讼制度外,新证券法还进一步提高上市澳门新葡亰平台游戏信息披露违法违规的成本。例如,对于信息披露的“虚假陈述”的行政处罚,其罚款的“顶格处罚”从原来的60万元提升至1000万元;欺诈发行的最高罚款则提高至2000万元。

    “加大处罚力度,加上前面所说的集体诉讼制度,大幅加大了证券市场违法违规成本,这一方面将对违规形成震慑作用,另一方面对上市澳门新葡亰平台游戏也会形成极大压力。”余兴喜告诉《证券日报》记者,“作为上市澳门新葡亰平台游戏,不说全员,至少董事、监事、高管和相关的管理人员要认真学习新证券法和各种相关的法律、法规和规则,扎扎实实地搞好内部控制,严格内部程序,分清责任,确保不发生违法违规问题。董监高和相关的工作人员要看重自己的责任,保证自己不违规,也要避免为他人的违规背书。”

    此外,此次新证券法的修订还完善了证券交易制度,取消了暂停上市环节,触发退市条件直接退市,并对有关内幕交易等行为的规定做了进一步完善,明确了投资者不得出借或借用他人账户进行证券交易等等。

    余兴喜还表示,新证券法的要点还有全面推行证券发行注册制度、扩大证券法的适用范围等。

    期待精细划分责任人

    处罚不能再“各打三十大板”

    “这次修订的内容比较多,总体来看,大多是围绕近年来社会上反映的一些热点问题。”余兴喜告诉《证券日报》记者,“对于优质、守法的上市澳门新葡亰平台游戏而言,新证券法的高标准、严要求其实是件好事,能够让资本市场更加健康和公平,让市场更加走好。市场好了,上市澳门新葡亰平台游戏的估值就会更高,再融资就会更容易,上市澳门新葡亰平台游戏就会更好。上市澳门新葡亰平台游戏是市场的基础,上市澳门新葡亰平台游戏好了,市场也会更好,这样就形成良性循环。”

    余兴喜同时对《证券日报》记者坦言,目前来看,新证券法刚刚开始实施,特别是很多方面还不是证券监管部门一家努力就可以做到的,比如集体诉讼制度的实施,还有赖于司法部门等方面的支撑。在此次采访过程中,余兴喜还谈及对新证券法具体实施的一些期待,希翼能够对违法违规的责任人进行更精细化的划分。在余兴喜看来,部分“问题”上市澳门新葡亰平台游戏中固然不乏蓄意掏空上市澳门新葡亰平台游戏侵占投资者利益的人,但也不乏被牵连者。

    “过去的处罚,往往牵涉人比较多。处理时一般要讲‘严肃处理’,从严要求,似乎很多人都有责任,既然大家都有责任,那么就要把大家都捎带上。因为顶格处罚的标准低,违法违规的首要分子与毫不知情的一般责任者的罚款数额差不多,最多也就几十万元。很多情况下类似于‘各打三十大板’。例如财务造假案,在绝大多数上市澳门新葡亰平台游戏中,财务总监的职位要比董秘高,如果财务总监进行财务造假,除非董秘本人兼任财务总监,很多时候董秘既不知情,也没有权力或手段去查。就是因为董秘是主管信息披露的,而财务信息也属于信息披露的内容,董秘就要为财务造假承担较重的责任。这样的处罚,不只是对董秘等相关人员不公平,更重要的是不能很好地起到惩罚和震慑作用。”余兴喜告诉记者,“希翼新证券法实施后,在处罚时能把责任分得更加清楚,处罚更加精准。”

    余兴喜认为,过去处罚力度较小,部分董秘虽然觉得冤枉,但也有能力承受,如今顶格处罚动辄高达千万元,再“各打三十大板”难免有失公允。余兴喜表示,“大家希翼追责处罚时区分故意与过失,区分违反忠诚义务与违反勤勉义务,区分直接责任与间接责任,希翼能够重罚那些真正从主观上想违法违规的人、那些可以从违法违规中获得利益的人。”

    谈及对新证券法的期待,沪市上市澳门新葡亰平台游戏航天信息方面对《证券日报》记者表示,“大家看到交易所根据新证券法已经废止了一批管理制度,希翼能有更加全面的实施细则给上市澳门新葡亰平台游戏一些指引和帮助,使得上市澳门新葡亰平台游戏能够尽快按照新证券法的各项要求,完善相关制度,规范信息披露。”

   集中学习新证券法

    排除万难坚决实行

    提到新证券法,仍有部分上市澳门新葡亰平台游戏相关从业人员感到迷茫。“刚开始都要慢慢适应下。”有上市工作人员告诉《证券日报》记者,澳门新葡亰平台游戏近期正在组织学习新证券法,另有部分相关上市澳门新葡亰平台游戏从业人员表示,正在自学新规,积极适应新的变化,“排除万难,坚决实行”。

    “目前阶段主要是抓紧学习相关制度,结合澳门新葡亰平台游戏经营情况做出调整,比如融资方面的调整,澳门新葡亰平台游戏内部流程的调整等,尽早适应和应用。”碧水源董事会秘书张兴告诉记者,长期来看,新证券法也需要经过市场的实践和检验,通过各项规则、制度再进一步完善。上市澳门新葡亰平台游戏也要根据新证券法的相关规定严格管理,这对于澳门新葡亰平台游戏的信息披露提出了更高的要求,澳门新葡亰平台游戏也会进一步强化信息披露制度管理,尽快适应新市场环境的转变,“目前来看大家还是很有信心”。

    航天信息方面告诉《证券日报》记者,新证券法在完善信息披露及内幕信息管理规则的同时,也加大了对违反证券监督法律行为的处罚力度,督促上市澳门新葡亰平台游戏更加重视投资者关系管理和投资者权益保护。如何在日常工作中将这些内容落到实处,这对每一家上市澳门新葡亰平台游戏的日常工作都提出了更高要求。“航天信息将进一步提高信息披露质量,同时不断完善投资者关系管理和投资者权益保护机制,以多种渠道积极与投资者进行沟通,体现作为央企上市澳门新葡亰平台游戏的责任担当。”

    “通过对结果的输出管控,进一步促使上市澳门新葡亰平台游戏的规范运作,内控治理结构的优化管理等等。长期来看,是非常健康的。”碧水源董事会秘书张兴对《证券日报》记者谈道,“这也给了高管们一个更好的契机与澳门新葡亰平台游戏股东进行沟通,共同优化澳门新葡亰平台游戏治理结构,长期看是有利于澳门新葡亰平台游戏的发展的”。

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