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多家澳门新葡亰平台游戏澳门新葡亰平台游戏存在合规瑕疵 遭监管部门责令整改

2019-08-27 06:03  来源:证券时报

    澳门新葡亰平台游戏澳门新葡亰平台游戏分类监管已进入内部研讨阶段,政策出台前夕,仍有部分澳门新葡亰平台游戏澳门新葡亰平台游戏粗心懈怠,存在合规瑕疵。近日陆续公告的澳门新葡亰平台游戏半年报披露了澳门新葡亰平台游戏管理人及其高级管理人员受处罚情况。

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    被责令整改

    截至本周一已披露半年报的澳门新葡亰平台游戏澳门新葡亰平台游戏中,共有易方达澳门新葡亰平台游戏、东吴澳门新葡亰平台游戏、凯石澳门新葡亰平台游戏、泰达宏利澳门新葡亰平台游戏、平安澳门新葡亰平台游戏等多家澳门新葡亰平台游戏澳门新葡亰平台游戏披露了在上半年被监管机构采取监管措施的事项。

    凯石澳门新葡亰平台游戏在旗下澳门新葡亰平台游戏半年报中披露,2019年5月,澳门新葡亰平台游戏管理人针对上海证监局出具的整改措施以及对相关负责人的警示,凯石澳门新葡亰平台游戏高度重视,认真落实整改要求,进一步提升了澳门新葡亰平台游戏内部控制和风险管理能力。

    泰达宏利澳门新葡亰平台游戏则因内控问题被监管部门警示。泰达宏利澳门新葡亰平台游戏在半年报中表示,报告期内,北京证监局对该澳门新葡亰平台游戏进行了常规全面现场检查,就澳门新葡亰平台游戏未能建立完善的内控监控体系,提出了整改意见,并下达了行政监管措施函。澳门新葡亰平台游戏对此高度重视,马上制定整改计划和整改方案,认真进行整改,排除业务中存在的风险隐患,逐一落实各项整改要求,进一步提升了澳门新葡亰平台游戏内部控制和风险管理能力。澳门新葡亰平台游戏已按照要求于2019年4月完成整改工作,并通过了北京证监局的检查验收。

    从半年报披露的信息来看,上半年被采取监管措施的也不乏大型澳门新葡亰平台游戏澳门新葡亰平台游戏。易方达澳门新葡亰平台游戏就在旗下澳门新葡亰平台游戏半年报里披露,报告期内收到广东证监局责令改正措施的决定,对澳门新葡亰平台游戏个别未按规定进行备案报告的事项提出了整改要求。澳门新葡亰平台游戏已及时完成了整改。

    平安澳门新葡亰平台游戏披露,报告期内,澳门新葡亰平台游戏收到监管机构责令改正等决定。澳门新葡亰平台游戏高度重视,制定并实施了相关整改措施,及时向监管机构提交整改报告。报告期内已完成整改。

    东吴澳门新葡亰平台游戏则是一年内第二次接到整改通知。东吴证券半年报披露,6月3日,上海证监局向东吴澳门新葡亰平台游戏下发行政监管措施决定书,指出东吴澳门新葡亰平台游戏在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循澳门新葡亰平台游戏份额持有人利益优先原则,办理相关澳门新葡亰平台游戏份额的申购、赎回业务。责令东吴澳门新葡亰平台游戏进行为期6个月的整改,期间暂停受理及审查东吴澳门新葡亰平台游戏公募澳门新葡亰平台游戏产品募集申请。

    而在2018年6月,东吴澳门新葡亰平台游戏已经受到过监管处罚,原因是东吴阿尔法灵活配置混合型澳门新葡亰平台游戏投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责;以及该澳门新葡亰平台游戏存在从业人员与他人联合担任多只澳门新葡亰平台游戏的澳门新葡亰平台游戏经理,但其未实际履行澳门新葡亰平台游戏经理职责、不参与相关澳门新葡亰平台游戏投资管理的情况。

    合规风控能力影响评级

    合规风控是澳门新葡亰平台游戏澳门新葡亰平台游戏的生命线。7月初,证监会主席易会满在证券澳门新葡亰平台游戏经营机构座谈会上表示,实行分类监管,支撑有能力的公募澳门新葡亰平台游戏做大做强,提供综合性服务。而分类监管的重要指标就是风控。在此之前,监管层曾多次召开会议,就公募澳门新葡亰平台游戏试行分类监管,广泛征求行业意见,各类型及不同规模的澳门新葡亰平台游戏澳门新葡亰平台游戏都有参会。据业内人士先容,在公募澳门新葡亰平台游戏分类监管的征求意见文件中,拟将公募澳门新葡亰平台游戏分为AAA、AA、A、BBB四个级别。分类监管将参考权益澳门新葡亰平台游戏业绩、澳门新葡亰平台游戏澳门新葡亰平台游戏持续营销能力、合规风控、创新业务等指标做出综合评断。

    “公募澳门新葡亰平台游戏分类监管也会参考已经实施的证券澳门新葡亰平台游戏分类监管。”另一位业内人士指出,《证券澳门新葡亰平台游戏分类监管规定》第一章的总则中提到,证券澳门新葡亰平台游戏分类是指以证券澳门新葡亰平台游戏风险管理能力为基础,结合澳门新葡亰平台游戏市场竞争力和持续合规状况,按照本规定评价和确定证券澳门新葡亰平台游戏的类别。“若是参考证券澳门新葡亰平台游戏分类监管体系,大概率还是持续风控能力所占分值更高。况且,近些年来澳门新葡亰平台游戏澳门新葡亰平台游戏一直在淡化规模排名。”上述业内人士说。

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